各区、县（市）内审协会，市直各会员单位：
为进一步提高内部审计理论水平，挖掘内部审计典型案例，总结推广“审计报告质量提升”优秀成果，推动我市内部审计工作不断创新发展，根据《浙江省内部审计协会关于开展2018年内审理论研究和案例征集工作的通知》（浙内审协〔2018〕5号）要求，市内审协会组织开展了“新时代内部审计的创新发展”“实施乡村振兴战略背景下，乡镇（街道）内部审计工作的实践与创新”专题研究、优秀内部审计案例征集及“审计报告质量提升”优秀成果展示活动，得到了各区、县（市）内部审计协会和市直各会员单位的积极支持和响应，广大内审人员积极参与。共收集研究论文101篇、优秀内部审计案例31篇、审计报告质量提升优秀成果3篇。经通过“中国知网学术不端文献检测系统”对参评论文、案例进行检测并组织专家评审，最终评出内部审计论文一等奖6篇、二等奖10篇、三等奖16篇、优秀奖23篇；内部审计案例一等奖3篇、二等奖5篇、三等奖8篇、优秀奖15篇。其中推荐到省内审协会的优秀理论成果中，有17篇获奖。现予以通报表彰（名单见附件）。
希望获奖的单位和个人珍惜荣誉，再接再厉，在内部审计理论研究方面争取新的更大成果。各区、县（市）内审协会，市直各会员单位要加强内审理论研讨工作，以改革创新精神、求真务实作风，不断研究内审工作新情况、新问题，探讨新举措，推动杭州市内部审计理论研究和实践工作再上新台阶。
附件：1. 杭州市2018年度内部审计论文获奖名单
2. 杭州市2018年度内部审计案例获奖名单
3. 浙江省2018年度优秀内部审计论文、案例、“审计报告质量提升”成果获奖名单（杭州部分）
杭州市内部审计协会
2018年11月12日
附件1
杭州市2018年度内部审计论文获奖名单
一、“新时代内部审计的创新发展”课题论文
（一）一等奖3篇
1．浅谈新时代背景下国有企业内部监督资源整合——内部审计与纪检监察有机结合实践
杭州市水务控股集团有限公司 张 黎
2．新时代背景下创新民企内部审计的实践探索
传化集团有限公司 王云漫
3．创新内部审计助推审计工作发展之探索——以富阳农村商业银行内部审计工作实践为例
浙江富阳农村商业银行股份有限公司 李 黎
（二）二等奖5篇
1．探索新时代村镇银行内部审计在提升持续性方面的创新应用
杭州联合银行村镇银行管理部 蒋郑瓅
2．村镇银行内部审计人才培养的创新实践和探索
杭州联合银行村镇银行管理部 刘 戈
3．浅析新时代背景下政府投资建设领域内部审计的发展
杭州市西湖区审计局 许丽兰
4．探究新时代国有企业内部审计与党内巡察双向驱动监督新模式——基于PDCA循环理论
杭州余杭交通集团有限公司 程 莹、朱 红
5．关于加强行政单位内部审计工作的思考
杭州市临安区统计局 杨灵敏
杭州市临安区审计局 胡九兰
（三）三等奖8篇
1．新时代下基于全面风险管理的电网企业物资管理审计探析
国网浙江省电力公司杭州供电公司 肖宏磊、邵信群
2．村镇银行员工道德风险审计实务创新
杭州联合银行村镇银行管理部 甄伟强
3．SWOT分析法在街道内审中的实践
杭州市下城区人民政府天水街道办事处 林圻烨
4．基于内部控制视角的政府部门内部审计流程优化研究
杭州市西湖区审计局 张伟玲
5．浅析从以价值增值为核心理念的风险导向内部审计角度谈对公安内部审计工作的模式创新
杭州市公安局西湖区分局 孟强强
6．大数据审计在民营企业中的运用
浙江富春江通信集团有限公司 章菁华
7．新时期我国国企内部审计发展路径创新
杭州富阳交通发展投资集团有限公司 赵问秋
8．试论新时代教育内审创新发展的方向
杭州市临安区教育局 许杰武
（四）优秀奖12篇
1．探究行政事业单位内部审计工作的创新发展
杭州市西湖区审计局 刘 静
2．新时代内部审计的创新发展
杭州市西湖区北山街道办事处 沈育清
3．政府采购服务绩效管理研究——以内部审计购买第三方服务管理为例
杭州市西湖区教育局 陈昕晗
4．浅谈供应链物资采购审计重点内容与解决对策
浙江中控技术股份有限公司 杨琼琰
5．内部审计在民营科技企业的价值实践探索
浙江宇视科技有限公司 喻春妍
6．教育内审视角下提高学校财务管理质量的实践思考
杭州市萧山区教育局 田林火
7．探索新常态下开发区内部审计工作的创新发展
杭州市萧山区经济技术开发区管理委员会 陈晓瑜
8．基于大数据审计的内部持续审计体系建设
杭州市余杭区南苑街道 卢秀清
9．浅谈新常态下商业银行内部审计新模式
浙江富阳农村商业银行股份有限公司 陆杰仁
10．新时代企业内部审计的转型与创新
富通集团有限公司 华婷婷
11．浅谈内部审计成果运用机制建设
淳安县农业局 詹恩平
12．论“新常态”下内部审计绩效评价问题
建德市新安江街道办事处 齐问哲
二、“实施乡村振兴战略背景下，乡镇（街道）内部审计工作的实践与创新”课题论文
（一）一等奖3篇
1．村级集体经济组织财务审计浅析
杭州大江东产业集聚区河庄街道办事处 韩雪飞、朱迪迪
2．加强乡镇（街道）内部审计助力乡村振兴战略的思考
杭州市临安区审计局 吴洪群
3．发挥内审优势 助力乡村振兴――乡镇内部审计提质初探
淳安县教育局 余 峰
（二）二等奖5篇
1．集约化管理模式下的村镇银行审计工作创新发展探讨
杭州联合银行村镇银行管理部 刘乐荣
2．探讨新常态下镇街内部审计工作成效与创新发展
杭州大江东产业集聚区义蓬街道办事处 周 丹、童锡华
3．浅论乡村振兴背景下的乡镇内审工作
杭州市萧山区党湾镇人民政府 黄灿久、傅国良、徐佳峰
4．乡村治理审计支持模式的构建
杭州市萧山区衙前镇人民政府 周永根、徐华峰
5．新时代背景下如何加强国家审计与乡镇内部审计融合发展的思考
杭州市临安区审计局 毛利娟
（三）三等奖8篇
1．乡村振兴背景下浙江省乡镇（街道）内部审计工作补短板研究
杭州市下城区东新街道办事处 柴 静
2．一名普通街道内审工作者的思索
杭州市下城区人民政府文晖街道办事处 蒋 鹏
3．助力乡村振兴，创新乡镇内审
杭州市西湖区城市管理局 张 璋
4．致力内审新发展 振兴乡村新时代
杭州市富阳区场口镇人民政府 孙亚群
5．乡村振兴背景下乡镇内部审计的新定位与新思路
杭州市临安区潜川镇人民政府 林骧序
6．内部审计如何在村级审计中发挥积极作用助力乡村振兴战略实施
杭州市临安区审计局 陈宇英
7．从内部审计视角浅谈镇街政府投资项目的内部控制
杭州市临安区太阳镇人民政府 徐晓俊
杭州市临安区审计局 胡九兰、许 磊
8．围绕乡村振兴发展 加强乡镇内审工作—淳安县乡镇内部审计工作的实践
淳安县审计局 鲍柚馨
（四）优秀奖11篇
1．创新街道治理审计支持模式 助力乡村振兴战略
杭州大江东产业集聚区临江街道办事处 陈利娟、陆燕飞
2．街道内审工作现状与建议
杭州市下城区人民政府朝晖街道办事处 应 莹
3．以问题为导向 推进乡镇（街道）内部审计工作的实践与创新——以杭州市下城区街道为例
杭州市下城区人民政府潮鸣街道办事处 傅政霞
4．如何更好的发挥乡镇内部审计在新农村建设中的助推器作用——基于SWOT分析方法
杭州市萧山区瓜沥镇人民政府 蔡徐芳
5．镇街审计工作存在的问题及对策
杭州市余杭区人民政府仁和街道办事处 黄国富
6．从三公经费审计谈乡镇内部审计建设
杭州市富阳区常绿镇综合服务中心 江汝萍
7．乡镇内部审计工作的现状及存在困难
杭州市临安区锦城街道内审站 蒋旭东、薛文捷
8．实施乡村振兴战略背景下，乡镇（街道）内部审计工作的实践与创新
桐庐县横村小学 陈樟垚
9．乡村振兴战略背景下对基层医疗机构合同内部控制体系的认识与思考
淳安县卫生和计划生育局 钱毅华
10．浅谈乡镇内部审计
建德市梅城镇人民政府 兰 欣
11．基层乡镇目前内审现状与工作思路
建德市寿昌镇人民政府 郑 方
附件2
杭州市2018年度内部审计案例获奖名单
一、一等奖3篇
1．破获连环造假，力挽巨额损失
杭州联合农村商业银行股份有限公司 娄 蕾
2．大数据运用探索审计案例
浙江万马股份有限公司 刘启良
3．银行员工基于业绩压力引发非理性舞弊风险行为——建德农商银行员工行为管理审计项目案例分析
浙江建德农村商业银行股份有限公司 谢怀宇、翁 达
二、二等奖5篇
1．提高精细管理，防范业务风险
杭州市水务控股集团有限公司 张 黎
2．商业银行员工道德风险专项审计案例
杭州联合银行村镇银行管理部 甄伟强
3．三白潭里的“鳄鱼”
杭州市余杭区农村经济经营管理总站 陈尧夫、周玲琴
4．一笔借款引出的小金库
杭州市富阳区新登镇人民政府 邓科锋
5．多面入手 摸底基层管理疏漏
杭州市临安区供销合作总社 张馨予
杭州市临安区审计局 曾丹丹、毛利娟
三、三等奖8篇
1．让信息跑起来——西湖区信息化建设经费管理使用绩效专项审计案例
杭州市西湖区审计局 徐超超
2．应收账款审计的案例与分析
浙农集团股份有限公司 郭 西
3．供应商成本审核专项案例
浙江吉利控股集团内审部 万 敏
4．萧山区镇街编外用工审计调查与思考
杭州市萧山区内审协会 朱仁良、盛 良
5．关联企业专项审计案例解析和思路
浙江萧山农村商业银行股份有限公司 陆寒云
6．富阳农商银行信贷业务专项审计案例
浙江富阳农村商业银行股份有限公司 朱群英
7．亮出审计监督利剑 有效清收不良贷款
浙江临安农村商业银行股份有限公司 孙 燕
8．层层深入抓重点现成效 追根溯源促整改助发展
杭州市临安区审计局 毛利娟、曾丹丹
四、优秀奖15篇
1．利用好审计“回头看”机制，化解审计整改难问题——以汽配物资采购和仓储管理专项审计为例
杭州市环境集团有限公司 钱慕梅、郑深根、徐月恩
2．临江街道开展下属单位专项审计实践
杭州大江东产业集聚区临江街道办事处 陈利娟、陆燕飞
3．重视异常问题背后存在的制度缺陷——对一个小学校长的离任审计
杭州市下城区教育局 内审小组
4．下城区历史建筑保护及危旧房改善办公室2016年1月至2017年11月内部审计暨内部控制评价
杭州市下城区住建局 内审组
5．合同制用工人员待遇调查的审计案例
杭州市西湖区城乡和住房局 唐则青
6．某大型上市公司IT类资产采购审计案例
传化集团有限公司 王云漫、晋树峰、蒋 娣
7．开展全面审计 推动规范化管理——杭州A电子商务公司全面审计案例分析
浙江万丰企业集团公司 审计部
8．余杭农村商业银行内部控制评价案例
浙江余杭农村商业银行股份有限公司 张 丽
9．穿行测试方法在内控评价中的应用
浙江余杭农村商业银行股份有限公司 倪卫东
10．立足量化管理 实现风险预警
浙江余杭农村商业银行股份有限公司 倪卫东
11．富阳农商银行员工行为管理专项审计案例
浙江富阳农村商业银行股份有限公司 叶 梅
12．借助大数据分析实现高效精准营销业务审计
国网杭州市临安区供电公司 石 磊
13．浙江省农信系统关于“补短板支持供给侧结构性改革”重大政策跟踪审计案例
桐庐农商银行 骆 燕
14．创业园成为淳安创新创业的新引擎---淳安大学生创业园专项审计案例分析
淳安县人力资源和社会保障局 徐 奋、徐 沛
15．一条信息牵出百万违贷——农商银行姜家支行行长任期经济责任审计案例分析
淳安农商银行 廖志明、方绍艺
附件3
浙江省2018年度优秀
内部审计论文、案例及“审计报告质量提升”
成果获奖名单（杭州部分）
一、“新时代内部审计的创新发展”课题论文
三等奖（3篇）
1．新时代背景下创新民企内部审计的实践探索
传化集团有限公司 王云漫
2．浅谈新时代背景下国有企业内部监督资源整合
——内部审计与纪检监察有机结合实践
杭州市水务控股集团有限公司 张 黎
3．创新内部审计助推审计工作发展之探索
——以富阳农村商业银行内部审计工作实践为例
浙江富阳农村商业银行股份有限公司 李 黎
优秀奖（2篇）
1．探索新时代村镇银行内部审计在提升持续性方面的创新应用
杭州联合农村商业银行股份有限公司 蒋郑瓅
2．浅析新时代背景下政府投资建设领域内部审计的发展
杭州市西湖区审计局 许丽兰
二、“实施乡村振兴战略背景下，乡镇（街道）内部审计工作的实践与创新”课题论文
二等奖（1篇）
1．村级集体经济组织财务审计浅析
杭州大江东产业集聚区河庄街道办事处 韩雪飞、朱迪迪
三等奖（3篇）
1．发挥内审优势 助力乡村振兴——乡镇内部审计提质初探
淳安县教育局 余 峰
2．加强乡镇（街道）内部审计助力乡村振兴战略的思考
杭州市临安区审计局 吴洪群
3．新时代背景下如何进一步加强国家审计与乡镇内部审计融合发展之探讨
杭州市临安区审计局 毛利娟
优秀奖（2篇）
1．乡村治理审计支持模式的构建
杭州市萧山区衙前镇人民政府 周永根、徐华峰
2．浅论乡村振兴背景下的乡镇内审工作
杭州市萧山区党湾镇人民政府 黄灿久、傅国良、徐佳峰
三、内部审计案例获奖名单
一等奖（1篇）
1．大数据运用探索审计案例
浙江万马股份有限公司 刘启良
二等奖（1篇）
1．破获连环造假 力挽巨额损失
杭州联合农村商业银行股份有限公司 娄 蕾
三等奖（3篇）
1．提高精细管理 防范业务风险
——关于抢修工程专项审计的案例分析
杭州市水务控股集团有限公司 张 黎
2．银行员工基于业绩压力引发非理性舞弊风险行为
——建德农商银行员工行为管理审计项目案例分析
浙江建德农村商业银行股份有限公司 谢怀宇、翁 达
3．多面入手 摸底基层管理疏漏
杭州市临安区供销合作总社 张馨予
杭州市临安区审计局 曾丹丹、毛利娟
优秀奖（1篇）
1．三白潭里的“鳄鱼”
杭州市余杭区农村经济经营管理总站 陈尧夫、周玲琴
四、“审计报告质量提升”成果获奖名单
一等奖（1篇）
1．余杭农村商业银行关于2014年至2015年6月员工行为管理专项审计报告
浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司
三等奖（1篇）
1．杭州市公安局萧山区分局执法财物管理情况专项审计报告
杭州市公安局萧山区分局