杭内审协〔2017〕18号

杭州市内部审计协会关于表彰2017年度优秀内部审计论文、案例的通报

各区、县（市）内审协会，市直各会员单位：

为促进内部审计成果转化，推动我市内部审计工作不断创新发展，市内审协会2017年度组织开展了“内部审计如何在防范风险和提高效益方面发挥更大作用” “内部审计如何当好改革促进派”专题研究及优秀内部审计案例征集活动，得到了各区、县（市）内部审计协会和市直各会员单位的积极支持，内审人员积极参与。共收集研究论文93篇、内部审计案例34篇。在剔除48篇与主题不符的论文后，经组织评审并通过“中国知网学术不端文献检测系统”对参评论文、案例进行检测，筛除13篇重合率在30%以上的论文。最终评出内部审计论文一等奖12篇、二等奖8篇、三等奖6篇、优秀奖6篇。内部审计案例一等奖6篇、二等奖9篇、三等奖7篇、优秀奖12篇。其中推荐到省内审协会的18篇论文及案例，有17篇获奖。现予以通报表彰（名单见附件）。

希望获奖的单位和个人珍惜荣誉，再接再厉，在内部审计理论研究方面争取新的更大成果。各区、县（市）内审协会，市直各会员单位要加强内审理论研讨工作，以改革创新精神、求真务实作风，不断研究内审工作新情况、新问题，探讨新举措，推动杭州市内部审计理论研究和实践工作再上新台阶。

附件：1. 杭州市2017年度内部审计论文获奖名单

2. 杭州市2017年度内部审计案例获奖名单

3. 浙江省2017年度优秀内部审计论文案例获奖名单（杭州部分）

杭州市内部审计协会

2017年10月26日

附件1

杭州市2017年度内部审计论文获奖名单

一、“内部审计如何在防范风险和提高效益方面发挥更大作用”课题论文

（一）一等奖6篇

1.前移审计关口，控制采购风险

杭州文化广播电视集团宣俊、倪旦媚

2. 主发起村镇银行审计工作在加强风险防范和提高效益方面的探究

杭州联合银行村镇银行管理部刘乐荣

3. 主发起行对辖内村镇银行员工行为内部审计实现风险管控和提高效益的实践探索

杭州联合银行村镇银行管理部刘戈

4. 探讨风险导向下“系统化审计分析、建议框架的构建和应用”

浙江富春江通信集团有限公司宁甲珅、孙佳、章菁华

5. 浅谈民营企业内审工作在防范风险和提高效益方面的探索

浙江富春江通信集团有限公司孙佳

6. 内部审计如何更好地为中等职业技术教育事业保驾护航

临安市审计局毛利娟

（二）二等奖5篇

1.“监审联动”模式下村镇银行内部审计在风险管控和提高效益方面的增值探索

杭州联合银行村镇银行管理部蒋郑瓅

2. 浅谈10%留用地项目建设的内部审计作用

江干区四季青街道沈华

3. 风险防控、效率提升、企业增值为导向的内审实践

浙江苏泊尔股份有限公司审计部

4. 员工行为管理审构筑农信“第三道防线”

浙江富阳农村商业银行股份有限公司李黎

5. 内部审计转型升级助力银行防风险增效益

桐庐农商银行沈波

（三）三等奖4篇

1. 基于风险管理的上市公司内部审计研究

杭州市下城区审计局潘德娴

2. 基于财务报表分析视角下的银行信贷风险管理

萧山农商银行陆寒云

3. 贴近业务开展内部审计促进提高经济效益

传化集团有限公司王云漫

4. 论内部审计如何在防范风险和提高效益方面发挥更大作用

杭州富阳交通发展投资集团有限公司赵问秋

（四）优秀奖6篇

1. 论内部审计如何在防范风险和深化效用方面发挥更大作用

杭州大江东产业集聚区义蓬街道办事处童锡华、周丹

2. 探析穿行测试在完善内部控制体系构建中的应用

西湖区教育局陈昕晗

3. 学校食堂内部审计要求和内控评价的探究

西湖区教育局会计服务中心蔡一骏

4. 现代内部审计风险管理及增值效应研究

浙江海贝网络科技集团有限公司李玉姣

5. 国有企业如何在内部审计中防范风险和提高效益

桐庐县国有资产投资经营有限公司吴熠楠

6. 全面贯彻“三严三实”要求，把行政单位内部审计做严做实

建德市大慈岩镇人民政府华晓婷

二、“内部审计如何当好改革促进派”课题论文

（一）一等奖6篇

1. 输配电价改革背景下供电企业如何优化内部审计

国网浙江省电力公司杭州供电公司邵信群 肖宏磊

2. 政府内部审计争当改革的促进派

西湖区城管局张璋

3. 全覆盖视觉下：整合内审资源做好项目审计的实践与思考

萧山区内部审计协会朱仁良

4. 浅论内部审计成果运用机制

杭州市富阳区人力资源和社会保障局包雨辰

5. 内审新使命促进改革谋发展为现代企业健康成长保驾护航

国网浙江桐庐县供电公司段成铎罗娅川

6. 浅谈内部审计如何当好基层医疗机构改革的促进派

淳安县卫计局钱晓珍

（二）二等奖3篇

1. 勇立潮头建新功，内审铁军做先锋

杭州市下城区东新街道办事处柴静

2. 区县基层内部审计如何当好改革促进派

西湖区审计局彭程雯

3. 加强内部审计在企业改革发展中的作用

富通集团有限公司华婷婷

（三）三等奖2篇

1. 转职能、转方式、转作风--国有企业开展内部审计工作的几点思考

杭州市水务控股集团有限公司张黎

2. “审”时度势，浅谈内审成果的运用

淳安县教育局余峰

附件2

杭州市2017年度内部审计案例获奖名单

一、一等奖6篇

1.一个疑点数据牵出的毒瘤

杭州联合银行内审部娄蕾

2. 开展“咨询式管理”审计助力转型升级--浙江农资集团所属工业板块审计案例

浙江农资集团有限公司余群建、潘振靠

3. 贪污一万元 坐牢一整年

杭州市富阳区农经总站徐炜

4. 利用计算机辅助审计系统充分发挥审计第三只眼的监督职能

临安市农村信用合作联社郭一枝

5. 明修栈道暗度陈仓--电网建设项目审计案例

国网浙江桐庐县供电公司段成铎、罗娅川

6. “丰收小贷”风险管控不容忽视--关于淳安农信联社小额信用贷款专项审计的案例分析

淳安农信联社叶少前、方绍艺

二、二等奖9篇

1. 持卡人套利行为专项审计案例

杭州联合银行村镇银行管理部刘乐荣

2. 内部审计在设备维修管理中的实际运用

杭州市水务控股集团有限公司张黎

3. 西湖区直管公房租金收缴管理的案例

西湖区住房和城乡建设局唐则青

4. 西湖区镇街房产管理情况专项审计调查案例

西湖区审计局  徐超超

5. 萧山区社区卫生服务中心调查与思考

萧山区审计局盛良

6. 拨云见日，审计监督显功效

传化集团有限公司沈奕

7. 借助大数据分析实现高效精准营销业务审计

国网临安市供电公司石磊

8. 细微见成效，延伸出成果--青溪新城小学经济责任审计案例

淳安县教育局郑苏娟

9. 从四起审计案例浅议企业内控制度建设的重要性

建德市资产经营投资有限公司钱凇

三、三等奖7篇

1. 提高风险防范能力，促进规范高效运行--河庄街道社区卫生服务中心财务运行审计调查案例分析

杭州大江东产业集聚区河庄街道办事处蒋关松、韩雪飞

2. 小小快递费中的“深深套路”

西子联合控股有限公司魏敏

3. 实体门店销售团队窝案典型审计案例

万事利集团审计监察部陈荣飞

4. 运用“四字”工作法实施网点内控评价

浙江余杭农村商业银行倪卫东

5. 富阳农商银行非现场审计案例

浙江富阳农村商业银行股份有限公司章琼燕

6. 临安市中小学（幼儿园）食堂财务管理审计调查案例

临安市教育局许杰武

7. 采购与付款舞弊审计案例

浙江万马股份有限公司刘启良

四、优秀奖12篇

1. 中央财政帮扶专项资金绩效审计案例

杭州市总工会刘丹萍

2. 对一项工程结算风险的审计剖析

国网浙江省电力公司杭州供电公司肖宏磊

3. 下城区两个街道社区主任经济责任审计案例对比分析

杭州市下城区人民政府潮鸣街道办事处傅政霞

4. A学校培训专项经费绩效审计案例

西湖区教育局会计服务中心王晓霞

5. 某新建子公司投资并购审计案例

传化集团有限公司  王云漫

6. 633万元土地征用款复活记

杭州市余杭区农村经济经营管理总站陈尧夫苏青

7. 关于XXX供电局下属22家食堂2014年-2016年6月情况的专项审计案例分析

国网浙江杭州市余杭区供电公司绕卫详

8. 以“三公开”机制推进不良贷款责任审计

浙江余杭农村商业银行王忠兴、张丽

9. 某某街道总工会工会经费审计案例

临安市总工会张道琴

10. 强化成果运用提升审计价值

临安市农村信用合作联社张丽花

11. 关于淳安县青溪新城前坞村经济合作社2015-2016年度财务收支审计的案例分析

淳安经济开发区管理委员会袁涛

12. 加强管理，严遵制度，提高农村财务管理水平

建德市新安江街道齐问哲

附件3

浙江省2017年度优秀

内部审计论文、案例获奖名单

一、“内部审计如何在防范风险和提高效益方面发挥

大作用”课题论文

二等奖（1篇）

1．探讨风险导向下“系统化审计分析、建议框架的构建和应用”

浙江富春江通信集团有限公司审计部

宁甲珅孙佳章菁华

优秀奖（4篇）

1．前移审计关口控制采购风险

杭州文化广播电视集团宣俊倪旦媚

2．村镇银行主发起行审计工作在加强辖内村镇银行风险管控和提高效益方面的实现路径探究

-以杭州联合银行主发起村镇银行审计工作实践为例

杭州联合银行村镇银行管理部刘乐荣

3．主发起行对辖内村镇银行员工行为内部审计实现风险管控和提高效益的实践探索

杭州联合银行村镇银行管理部刘戈

4．浅谈民营企业内审工作在防范风险和提高效益方面的探索

浙江富春江通信集团有限公司孙佳

二、“内部审计如何当好改革促进派”论文获奖名单

二等奖（1篇）

1．全覆盖视觉下：整合内审资源 做好项目审计 促进改革发展的实践与思考

--以萧山开展镇街同步内部审计项目为例

杭州市萧山区内部审计协会朱仁良

三等奖（3篇）

1．输配电价改革背景下供电企业如何优化内部审计

国网浙江省电力公司杭州供电公司邵信群肖宏磊

2．浅论内部审计成果运用机制

杭州市富阳区人力资源和社会保障局包雨辰

3．内审新使命 促进改革谋发展 为现代企业健康成长保驾护航

国网浙江桐庐县供电公司段成铎罗娅川

优秀奖（2篇）

1．政府内部审计争当改革的促进派

杭州市西湖区城管局张璋

2．浅谈内部审计如何当好基层医疗机构改革的促进派

淳安县卫计局钱晓珍

三、内部审计案例获奖名单

二等奖（2篇）

1．明修栈道 暗度陈仓

--电网建设项目审计案例

国网浙江桐庐县供电公司段成铎罗娅川

2．“丰收小贷”风险管控不容忽视

--关于淳安农信联社小额信用贷款专项审计的案例分析

淳安农信联社叶少前方绍艺

三等奖（2篇）

1．一个疑点数据牵出的毒瘤

杭州联合银行内审部娄蕾

2．开展“咨询式管理”审计助力转型升级

--浙江农资集团所属工业板块审计案例

浙江农资集团有限公司余群建 潘振靠

优秀奖（2篇）

1．贪污一万元坐牢一整年

杭州市富阳区农经总站徐炜

2．利用计算机辅助审计系统充分发挥审计第三只眼的监督职能--信用社非现场风险数据核查专项审计案例

临安农信联社郭一枝